シリーズ63統一証券代理店法律試験

Series 63試験は、統一証券代理店の州法試験とも呼ばれ、ほとんどの州で証券代理店が必要とします。これらは、ファイナンシャル・アドバイザーのような一般に投資商品を販売することに関わる金融専門家です。ファイナンシャル・アドバイザーの場合は、Series 7に加えてSeries 63が一般的に必要です。Series 63試験に合格することは、統一証券法で具体化されている州の証券法および規制への最低限の知識を示します。

<！しかし、有力な証券仲買会社は、通常、財務顧問をもっと高いレベルの知識に頼っているので、より基本的なシリーズではなく包括的なシリーズ66の試験に合格することを要求していることに注意してください63.全国規模の企業では、このより高い基準を適用することで、営業部隊の品質の一層の均一性が保証され、Series 66を必要とする州への移行を含む財務アドバイザーの国境を越える可能性が高まります。

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Series 63試験は北米証券管理者協会（NASAA）が作成し、実際の試験はFINRAが管理します。 NASAAは、州の証券管理者または規制当局の共通の利益を代表する組織です。これらの管理者は、統一証券法の実施を主たる責務とする州政府の者であり、 "監督"、 "監督"、または "証券国務長官"である。統一証券法

これは、1956年に開発されたモデル法であり、全国の証券規制を調和させ、標準化するために大半の州で採択された。この意味では、モデル立法とは、変更や改正を行わずに書かれた様々な管轄区域を通過するために提案された法案を意味する。

改正2002年版の法律は、いくつかの州で採択されている。

北米証券管理者協会

北米証券管理者協会は、1933年と1934年に渡された独占的連邦証券行為に先立って、1916年にカンザスで組織された。設立以来、NASAは、証券法。大まかに言えば、NASAAの創業以来の主な目的は、公衆を証券に売却する証券業界の専門家の詐欺行為を防止し、倫理、品質、能力を向上させることでした。

ブルースカイ法

統一証券法を含む証券業界を規制する州法の体制は、長い間「ブルースカイ法」と呼ばれてきました。このフレーズの派生は、20世紀初めのカンザス州最高裁判所の正義による発言であり、投資スキームや詐欺を批判し、「多くの足が青空に覆われています。"

試験の内容

Series 63試験は65の多項選択問題で構成され、75分かかる。一般的な国家証券規制および統一証券法の知識を試験する。これらの質問は実際に候補者のスコアに含まれていますが、他の5つは試験の将来のバージョンに含めると考えられる実験的な質問です。 1 - >

試験に合格する

合格点数は72％、または正解率は43です。間違った回答に対してペナルティはありませんので、正解がわからない場合は推測を入力してください。 > Series 63試験に合格しなかった候補者は、少なくとも30日以上待ってから再度試験を受ける必要があります。同じルールは、2回目に失敗し、3回目に試験を受ける人に適用されます。もう一度試験を受ける前に180日以上お待ちください。その後のすべての失敗した試行にも同じルールが適用されます。

登録とライセンス取得

Series 63試験に合格することにはいくつか注意が必要です。

まず、候補者は、ビジネスを行う州の証券法および規制の特定の要件を認識し、遵守する責任があります。第二に、試験に合格することは、特定の州でビジネスを行うための免許を取得するための重要な前提条件ですが、必ずしも唯一のものではなく、与えられた州でのライセンスまたは登録の自動権利を決して与えません。それにもかかわらず、NASAAは、統一証券代理店法の審査が、そのような規制と財務専門家の資格基準における一貫性を促進することにより、州の証券規制を改善し、投資国の保護を強化すると確信している。