シリーズ7一般証券代理店の試験

FINRAが管理するSeries 7試験は、General Securities Representative試験としても知られていますが、金融サービス業におけるさまざまな小売販売ポジション、特に財務アドバイザーのために必要な基本資格です。シリーズ7資格を保持することで、すべての有価証券商品の購入または売却のために一般からの注文を請求することができます。

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• オプション
• 直接参加プログラム
• 投資会社製品
• 変動契約< Series 7試験に合格するには、FINRAのメンバーファームに関連し、そのスポンサーが必要です。
• シリーズ7試験形式：
• 試験は260の多肢選択式の質問で構成され、3つの130時間の質問の3時間セッションに分割され、その間に休憩があります。これらの質問のわずか250は実際にカウントされます。 10は将来のテストで考慮されている実験的な質問ですが、候補者はこれがどれであるかを認識していません。

シリーズ7試験の得点：

間違った回答にはペナルティはありません。同じテストセンターで同時にテストを受けている人でも、2つの試験は似ていません。したがって、標準合格点数は72％（250回のうち180回の正解）ですが、特定の試験の合格点数は、この基準からいくらか変化して、試験から試験までの全体的な難易度のわずかな変動を説明します。

候補者は、正しい回答の実際の数を反映するスコアではなく、同等のスコアまたは難易度の調整されたスコアを受け取ります。

Series 7試験の内容：

登録された担当者が実施する5つの主要職務

これらの職務を遂行するために必要な17の主要なカテゴリ<

顧客と事業の募集

顧客の財務状況、ニーズと目標の評価

口座の開設、口座の移転と記録の保管

• これらの機能を支配する規則と規制のグループ< クライアントに適切な勧告を行い、投資を知らせる
• クライアント注文を取得して入力してフォローアップ
• 知識カバーに関する質問：

クライアントとの適切なコミュニケーション

• 有価証券の種類< 有価証券市場の機能
• 有価証券および投資分析
• 会計の種類
• 口座の開設、取引の記録、記録の保管の手続き
• 企業行動および倫理

英国およびカナダの有資格者FINRAは、Series 7試験は英国の金融庁（FSA）とカナダの証券規制当局によって管理される同等の試験と重複していることを認識しています。したがって、すでにそのような資格を保持している人は、Series 7試験の短縮バージョンを取って米国で練習することを認可されたGeneral Security Representativesとして資格を得ることができます。

• シリーズ17は、英国で同等のFSA認証を取得した者向けに設計されています。
• 100問の多項選択問題があり、2時間かかります。
• シリーズ37は、既にカナダで認定されている人のためのもので、90の多肢選択式質問があり、2時間30分かかります。短期間の試験であるシリーズ38は、オプションをカバーしていません。 1時間15分かかり、45問が含まれています。
• シリーズ17,37および38の試験では、所有者が地方証券のビジネスを行う資格はありません。この資格を取得したい候補者は、52問の市民証券代表者試験も受験しなければなりません。この試験には115の質問があり、3時間半かかります。代わりに、候補者はSeries 7試験全体の代わりに座ることもできます。
• シリーズ7を学ぶ：
• 正式な試験準備クラス（大手証券会社が運営していた正式な財務アドバイザートレーニングプログラムなど）に参加して準備することを好む人もいますが、過去に構築された自習用教材実際の試験の質問は、自己指導の個人のための適切な準備以上のものになる可能性があります。