代理店が株式市場を規制するものは？

誰がウォールストリートに戻ってきたのですか？株式市場の詐欺ゲームや株式ブローカーの詐欺からあなたを守るのは誰ですか？個人投資家を監視する複雑な規制体制が整っています。

このシステムがどれくらいうまく機能しているかは、時には議論の対象となります。しかし、それは投資家の大多数のために働く。ニューヨーク証券取引所のマーケットスペシャリスト企業について、当社の利益を売買するために2億4000万ドルと罰金を加えたものについて読むと、システムがどのように当社を保護しているかを知ることは困難です。

市場で取引が終わった後の取引が、自分の口座（大きなノー）や老人の退職勘定を売買している株式仲買人の仲間であることを読んだら、ウォッチドッグがあります。

規制が高い

それにもかかわらず、証券業界は米国で最も規制の厳しい事業の1つです。

米国議会はヒープの一角にあります。それは構造の大部分を作り出し、業界の運営方法に影響を与える主要な法律を通過させました。また、証券取引委員会および規制業務に関与するその他の機関の予算を承認します。

SECは証券業界を監督する上級規制機関です。新しい証券を登録し、公開企業が作成しなければならないすべての提出物（例えば、年次および四半期報告書）を処理します。

SEC

証券取引所および有価証券売却に関連するすべての組織を監督する。また、企業が有価証券の売却に関する厳しい規則を遵守していることを確かめるために、広告とマーケティングを監視する強力な不正防止装置を備えています。

次のレベルでは、金融産業規制当局（FINRA）があります。これは、2007年に全米証券業協会がニューヨーク証券取引所の規制機能を統合したときに作成されたものです。

これは、証券業界のポリシングを担当する業界自主規制機関です。

FINRAは、株式仲買人およびその他の業界専門家のための基準を定め、包括的な検討の後でライセンスを取得します。

歯のない犬

FINRAは歯のないグループではありません。彼らは個人や組織を倫理に反した行動に仕上げる能力があり、ライセンスを取り消すことができます。

組織は通常、顧客が非倫理的または違法行為の苦情を受け取ることができる場所です。 FINRAはまた、違法取引パターンやその他の違法行為を検出するために、メンバー企業の取引活動を監視します。

個々の取引所はまた、自社の業務の中で洗練された監督機能も持っています。これには、取引のモニタリングや顧客が公正な取引を得るためのその他の手順が含まれます。

個々の州

個々の州には証券部門もありますが、通常はFINRAほど洗練されていません。しばしば彼らは苦情を処理し、州の境界内で販売される証券を登録するが、これは州ごとに異なる。

保護の最終段階は仲介手数料です。各会社は、特定の記録を保持し、ブローカーが合法的かつ倫理的なガイドラインの範囲内で業務を行っていることを確認するために業務のチェックと監査を行う必要があります。

結論

この規則のすべてが、あなたが裂けないことを保証していますか？いいえ、しかし、あなたがビジネスをしている人について何らかの常識を使うと、あなたは燃えません。