FINRA BrokerCheckデータベース

また、以前に登録されたブローカーに関する情報も含まれています。これらの人々の多くは依然として証券や投資分野で働いている可能性があり、その情報は投資家に役立つかもしれません。このサービスは無料で、データ検索はウェブサイトを通じて行うことができます。

<！ブローカーに関するレポート

ブローカーに関するレポート

過去10年以内にFINRAに登録されたブローカー（現在アクティブではないブローカーを含む）については、ブローカーチェックレポートに以下が含まれます：

彼または彼女の信任状

現在の登録、免許および業界試験合格者のリスト
登録および就業履歴：過去に登録されたFINRA登録証券会社10年、その他のすべての業務（証券業界内外）、軍事サービス、失業、フルタイム教育
ブローカーの記録に基づく顧客紛争、懲戒事案および財務問題に関する開示失敗していることが判明した
ブローカーは、

ブローカーの記録に関するすべての行動や主張が実際に不正行為を示すわけではないことに注意してください。

ブローカーが10年以上前にFINRAに登録されなくなった場合、典型的なBrokerCheckレポートの唯一の違いは、開示を扱うセクションに関連しています。

これには、犯罪者、規制当局、民事裁判所、または仲買人に対する顧客訴訟が含まれます。ブローカーが次の場合、イベントはレポートに含まれます。

<！ - 最終的な規制措置を受けた

特定の犯罪で有罪判決を受けた（または有罪判決を受けた、または争わなかった）

投資関連活動を伴う民事刑法の下に置かれた
民事裁判所が投資関連の法律または規則に違反することを裁定する
仲裁訴訟または民事訴訟において被告または被告として指定され、販売慣行に違反し、
FINRAは、証券監督機関、個々のブローカー、および関係する企業によって報告された各イベントをリストしています。
証券会社に関するレポート

証券会社に関する典型的なBrokerCheckのレポートは次のとおりです。

会社概要と背景

会社設立の時期と場所

合併、買収または名称変更の履歴
会社の積極的なライセンスおよび登録、実施している事業の種類および業務に関するその他の詳細
仲裁についての開示報奨、懲戒事由、会社の記録上の財務事項
保留中または未解決の行為が含まれることがあり、そのような行為の存在が必ずしも不正行為の兆候であるとは限りません。
情報源
BrokerCheckの情報は、証券仲介業者およびブローカーによって提出された登録およびライセンスを編集するCentral Registration Depository（CRD）からのものです。

規制当局は、ブローカーおよび証券会社に関わる特定の懲戒処分についてCRDに情報を提供する。

情報の通貨

登録済みのブローカーおよび証券会社は、通常、イベントの学習後30日以内にCRDに更新を提出する必要があります。 BrokerCheckは、新しいCRDデータまたは修正されたCRDデータを直ちに反映します。 FINRAに登録されていない企業やFINRAに登録されていないブローカーの情報は通常更新されません。

BrokerCheckに含まれないもの

例は次のとおりです。

当初判明した判決および先取特権は、後に満足したものです。

破産手続は10年以上前に提出されました。

社会保障番号

居住履歴情報
物件情報
一般的に、BrokerCheckには一度も流れていない情報は含まれていません。
FINRAは、機密情報を保護し、攻撃的または名誉毀損的な言葉を排除し、重大な個人情報の盗難やプライバシーの問題を引き起こす情報を抑制することを目指しています。
新ディスクロージャー提案

2012年、FINRAはブローカー・チェックにおける開示の増加を検討している：

ブローカーの解雇に関する理由とコメント

教育的背景

CFAまたはCFP

ブローカーに対する投資家の苦情についての詳細
一方、投資家支持者からのシリーズ7などの試験で得られた得点を含む請求は、FINRAによって反対されており、ブローカー間では人気がありません。
ウォールストリート・ジャーナル
に掲載された専門家（「投資家擁護者は、試験に成績を含めたブローカー開示を求める」、2012年5月29日）は、報告書のテストスコアの有用性について質問します。将来の投資パフォーマンスやサービス品質、顧客満足の主な要因と相関しています。